币圈人士:即将重返白宫的川普,曾在比特币大会上表示上任第一天就会开除美国证券交易委员会(SEC)主席 Gary Gensler,而 Gensler 也在去年 11 月底发文宣布他会在 1 月 20 日辞去 SEC 主席职位。
Gary Gensler 发表长篇告别文
在此背景下,Gary Gensler 今(18)日凌晨罕见发布长篇推文,阐述 SEC 在他任职内达成的事迹,并感谢所有与他共事的同事,由于这是他最后一天正式上班,很明显是在发文告别:公共服务是一种回馈社会的方式,无论是对我们的邻里、县、市,还是像我们这个机构一样,有幸为这个拥有 3.35 亿人口的伟大国家服务。这正是美国证券交易委员会(SEC Gov)近 5,000 名员工所做的工作。我深信资本市场、竞争以及符合常识的规则能同时造福投资者与发行人。这也是我们的员工与这个机构在监管市场与确保遵守美国证券法的常识性规则方面,发挥关键作用的原因。
此外,他列出这四年 SEC 的事迹包括下列七项:
降低了成本和风险,并增强了两个最大市场,近 60 兆美元的股票市场和 28 兆美元的国债市场的诚信度。
协助提高上市公司公司治理的透明度和诚信度,包括对可能掌握重大未公开信息的公司内部人,在交易公司证券前,施加新的冷却期和其他条件。
回应了投资者对于发行人重大网络安全和气候风险信息披露的需求,并促进了特殊目的收购公司(SPACs)市场的更高诚信。
制定规则要求受规范的经纪交易商和投资顾问,在发生可能危及客户个人信息的资料外泄时,须通知客户。以及更新对 7 兆美元货币市场基金的规则;更新针对 30 兆美元私募基金的资讯收集规定
首次确保中国允许美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)在中国对审计公司进行检查和调查。
为金融领域日益增长的人工智能(AI)应用,奠定了未来重要讨论的基础。
处理了 2,700 件案件;为公众追回了 27 亿美元的资金;制定 46 项新规则。
虽然离别总是令人感伤,但 Gensler 的推文底下却满是加密货币爱好者的嘲讽:「拜拜(丢进垃圾桶)」、「没人在意」、「慢走不送」、「拜拜(小丑 emoji)」。
川普就职前 SEC 再诉马斯克和 Ripple
不过就在 SEC 即将替换新领导人之际,SEC 再对马斯克(Elon Musk)和 Ripple 提起诉讼,引发社群广泛议论。
根据 SEC 于 14 日发布的诉讼公告 26219,SEC 指控马斯克在获得 Twitter(现称为 X)超过 5%的已发行普通股后,未能及时向 SEC 提交实益拥有权报告,违反了《1934 年证券交易法》下的实益拥有权报告要求,涉嫌证券欺诈。
SEC 的投诉指出,这种未及时报告的行为可能让马斯克在不公开其实益拥有权和投资目的的情况下,以人为压低的价格从毫不知情的大众手中购买 Twitter 普通股,导致这些投资人遭受至少 1.5 亿美元的损失。
对于 SEC 的指控,马斯克回应道:SEC 就是一个完全崩坏的机构,他们把时间浪费在这种小事上,却没有惩治许多真正的犯罪。
另外针对缠讼已久的 Ripple 案,SEC 于 1 月 15 日再提上诉,重申 XRP 销售属于证券行为。对此,Ripple 法务长 Stuart Alderoty 发推批评:SEC 的上诉简报仅重申先前失败的论点,很可能被川普政府放弃。
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